在監(jiān)管部門(mén)一系列改革舉措之下，交易所正逐漸成為資本市場(chǎng)一線監(jiān)管的“主角”。近期，深交所探索非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合的一線監(jiān)管新模式，主動(dòng)開(kāi)展多種形式現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)防控底線。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，2017年12月以來(lái)，深交所主動(dòng)組織實(shí)施了3個(gè)針對(duì)上市公司、債券發(fā)行人的現(xiàn)場(chǎng)檢查項(xiàng)目，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查，在防止大股東侵害上市公司利益、打擊“忽悠式”重組、防范化解債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了重要作用。

——2017年12月中旬，深交所主板某上市公司披露關(guān)聯(lián)交易公告稱(chēng)，擬向其間接控股股東轉(zhuǎn)讓公司擁有的一處土地。該關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)被公司一董事反對(duì)、第二大股東向深交所和當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局投訴。經(jīng)過(guò)采取前期問(wèn)詢(xún)等非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管措施無(wú)效后，深交所聯(lián)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局，組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)該宗土地交易存在多方面違規(guī)。該關(guān)聯(lián)交易最終被取消，上市公司及相關(guān)當(dāng)事人受到深交所的紀(jì)律處分。

——近期，深交所創(chuàng)業(yè)板某上市公司以籌劃重大資產(chǎn)重組為由申請(qǐng)停牌，復(fù)牌時(shí)間一再延期。經(jīng)過(guò)梳理調(diào)查，深交所公司管理部門(mén)初步判斷該上市公司涉嫌利用重組之名達(dá)到長(zhǎng)期停牌目的。隨后，深交所公司管理部門(mén)和現(xiàn)場(chǎng)檢查部門(mén)成立聯(lián)合監(jiān)管工作小組，分析并制定現(xiàn)場(chǎng)檢查方案，聯(lián)合開(kāi)展多方面的監(jiān)管工作。該上市公司迫于一線監(jiān)管壓力，意識(shí)到停牌難以自圓其說(shuō)，主動(dòng)終止了本次重組。

——2017年末，深交所有關(guān)部門(mén)在審核某發(fā)行人債券申報(bào)材料時(shí)，發(fā)現(xiàn)該發(fā)行人存在相關(guān)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)與當(dāng)?shù)卣y(tǒng)計(jì)部門(mén)公布的市場(chǎng)運(yùn)行狀況不符、披露價(jià)格與公開(kāi)渠道查詢(xún)不一致等情況。隨后，深交所聯(lián)合當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局依法對(duì)該債權(quán)發(fā)行人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，查清發(fā)行人提供的有限的原始憑證中出現(xiàn)多處前后矛盾甚至涉嫌偽造政府許可文件等情況。據(jù)悉，這是深交所第一次針對(duì)在審債券項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)檢查，也是第一次針對(duì)非上市非公眾公司債券發(fā)行人的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，深交所已與36個(gè)地方證監(jiān)局簽署監(jiān)管協(xié)作備忘錄，必要時(shí)可啟動(dòng)對(duì)上市公司、會(huì)員、債券發(fā)行人等市場(chǎng)參與主體進(jìn)行聯(lián)合現(xiàn)場(chǎng)檢查，互相配合與支持，共享檢查成果，發(fā)揮行政監(jiān)管和自律管理綜合效力，共同促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，今后將把防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為首要任務(wù)，以日常監(jiān)管中的突發(fā)、重大、惡性風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，主動(dòng)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查等一線監(jiān)管工作，筑牢市場(chǎng)監(jiān)管的第一道防線，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

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