近日，香港證監(jiān)會發(fā)文稱，諾亞控股(香港)有限公司(下稱 “諾亞香港”)，因銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部系統(tǒng)和監(jiān)控缺失，遭譴責(zé)及罰款500萬港幣。

香港證監(jiān)會指出，諾亞香港沒有遵守產(chǎn)品盡職審查、合適性評估、提供給客戶的資料，以及銷售方面的監(jiān)督及監(jiān)控措施等有關(guān)的各項監(jiān)管規(guī)定。

香港證監(jiān)會在2016年3月對諾亞香港的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行視察，在視察中發(fā)現(xiàn)諾亞香港在2014年1月至2016年6月期間，用作評估客戶風(fēng)險承受能力的風(fēng)險概況問卷中，在某些范疇不夠完善;而作為產(chǎn)品盡職審查程序的一部分，諾亞香港在為某些產(chǎn)品編配風(fēng)險評級時，沒有確保已充分考慮這些投資產(chǎn)品的特點及風(fēng)險;諾亞香港在風(fēng)險概況問卷及產(chǎn)品風(fēng)險評級架構(gòu)方面的缺失，導(dǎo)致其對客戶出售可能不合適的投資產(chǎn)品。

此外，諾亞香港在2016年3月前既沒有要求其銷售人員以文件寫明投資意見或建議的意見，也沒有要求他們向客戶提供有關(guān)資料的副本，而諾亞香港并沒有制定足夠的監(jiān)督及監(jiān)控機制，以監(jiān)察投資產(chǎn)品的銷售情況。

2017年1月，香港證監(jiān)會與諾亞香港共同委聘一家獨立檢討機構(gòu)，對諾亞香港在2014年1月1日至2016年6月30日期間、在銷售及分銷投資產(chǎn)品方面的內(nèi)部監(jiān)控架構(gòu)進(jìn)行檢討，并評估香港證監(jiān)會與該獨立檢討機構(gòu)識別到的關(guān)注事項對客戶所造成的財務(wù)影響。

該獨立檢討機構(gòu)識別出共1243宗、全部約值5.23億美元的交易受到所識別的關(guān)注事項影響，涉及757名客戶。所有受影響客戶均被諾亞香港分類為《證券及期貨條例》及其附屬法例所界定的“專業(yè)投資者"。

香港證監(jiān)會“紀(jì)律處分行動聲明”詳細(xì)解釋到，對于諾亞控股(香港)有限公司的譴責(zé)和罰款依據(jù)是《證券及期貨條例》第194條。

諾亞財富(NYSE:NOAH)于5月29日發(fā)布的2018年一季度財報顯示，報告期內(nèi)，歸屬于諾亞財富股東凈利潤2.685億元，同比增長23.7%。截至5月29日，諾亞財富收盤價為62.39美元。

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