（原標題：獨家：保險資管協(xié)會調(diào)研險企投資管理業(yè)務情況）

中國證券網(wǎng)訊（記者 黃蕾）中國證券網(wǎng)獨家獲悉，中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會近期組織開展2018年保險公司（集團） 投資管理基本情況調(diào)研，以進一步了解保險公司（集團）投資管理業(yè)務情況，提高行業(yè)風險防范能力。

據(jù)了解，此次調(diào)研以問卷形式展開。中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會將統(tǒng)一對本次調(diào)研信息進行整合分析，形成專項調(diào)研報告，并以多種形式向行業(yè)反饋。

此次調(diào)研問卷主要涉及：投資管理組織架構(gòu)、投資決策制度、委托投資業(yè)務、業(yè)務范圍與管理模式、其它問題等五大部分。

第一，?投資管理組織架構(gòu)。包括：公司的投資管理組織機構(gòu)包括有哪些？公司是否設置有獨立董事，如有，其是否參與公司投資管理活動？公司是否設置有風險管理委員會，如有，是在那個層面設置的？公司各層級的投資決策委員會、資產(chǎn)負債管理委員會、風險管理委員會等組織機構(gòu)的設置是否獨立？公司是否設置獨立的首席投資官，其主要職責是什么？公司董事會層級的投資管理組織機構(gòu)中，具有專業(yè)投資經(jīng)驗的人員占比？公司自身或所屬集團未來是否有成立保險資產(chǎn)管理公司的打算等？

第二，?投資決策制度。公司投資決策制度的體系是？投資決策制度更新頻率是多久？董事會對投資決策的授權(quán)是否會在投資決策制度中體現(xiàn)？公司投資授權(quán)審批權(quán)限的主要依據(jù)是什么？風險管理人員在投資決策中起到何作用？對于公開市場投資的止盈止損流程與制度，其止盈止損閥值設定的主要依據(jù)是什么？公司戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置職能是否委外？公司境外投資項目審批權(quán)限為下列層級中的哪一級？是否針對具體投資品種制定專門的投資決策制度？如果監(jiān)管未來對險資的投資范圍進一步放開，公司最希望哪一類投資產(chǎn)品納入投資決策？另類投資的投資決策是否建立項目評審機制等？

第三，?委托投資業(yè)務。公司是否已經(jīng)開展了外部委托投資管理工作？公司外部委托投資的受托機構(gòu)包括哪些？公司外部委托投資資金占整體委托投資資金（內(nèi)部加外部）的比例？日常投資活動的決策機構(gòu)，開展委托投資管理決策工作的頻率至少為多久？委托投資決策制度更新頻率為多久？公司外部委托投資的資產(chǎn)配置類型和收益目標？公司在篩選外部委托投資管理人時的最低入門指標包括哪些？公司在篩選外部委托投資管理人時的主要評分指標包括哪些？公司在篩選外部投資管理人時需要經(jīng)過幾輪篩選？公司對外部投資管理人的監(jiān)督主要包括哪些？公司要求外部受托管理人多久出具一次監(jiān)督報告？公司對外部受托管理人的考核評價周期是多久？公司是否已針對外部受托管理人設置淘汰機制等？

第四，業(yè)務范圍與管理模式。債券投資、股票投資、股指期貨衍生品、股權(quán)投資、不動產(chǎn)類投資、基礎(chǔ)設施投資計劃、不動產(chǎn)投資計劃等，是否具備資格，是否直接投資，是否委托專業(yè)機構(gòu)投資，是否采用“直投＋委托”雙模式，最近一年、是否增加此類品種配置，如不具備資格、是否已有計劃申請？

第五，其它問題。公司在資金運用業(yè)務發(fā)展中存在的問題及困難，應對思考及建議？未來一年公司面臨的資金運用管理風險和挑戰(zhàn)有哪些，希望監(jiān)管和中資協(xié)牽頭解決的難點需求有哪些？公司在保險資金運用支持普惠金融、支農(nóng)支小、中小微企業(yè)、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略等領(lǐng)域的探索、創(chuàng)新與實踐，如有案例請簡述。

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